Un alto ejecutivo de un Banco Latinoamericano tenía la sospecha que en la Gerencia de Investigaciones estaban siendo manipulados los indicadores de productividad y las estadísticas generales referentes a los procesos de resolución de casos.
Luego de iniciar un proceso de Auditoría Interna minucioso, la Gerencia encontró que los casos a investigar se anotaban manualmente en una lista, según un orden de aparición y los investigadores decidían que casos tomaban para analizarlos, sin tener en cuenta ningún criterio de asignación o selección.
Lo cual generaba:


• Daño reputacional a la Institución: Al encontrarse casos sin haber sido procesados o investigados o con largos tiempos de desatención, por no haber sido registrados en el inventario.
• Pérdidas financieras: Por reintegros de reclamos debido al vencimiento de los lapsos máximos de respuesta al cliente ante fraudes dados por la normativa.
• Violación de Código de Conducta y Antifraude de la Institución: Algunos investigadores aprovechaban las oportunidades para seleccionar los clientes a los que investigar y solicitar comisiones para tramitar su caso y reintegrar sus saldos defraudados